《虛假交易的認定和處罰的規(guī)則與實施細則》

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十、虛假憑證具體包括哪些情形？
虛假憑證的情形包含但不限于以下情形：
1、賣家提供的申訴憑證系偽造變造的，如經過PS（photoshop）軟件處理后的發(fā)貨運單、進貨憑證等；
2、賣家提供的申訴憑證系空殼快遞公司（即不具備快遞業(yè)務經營資質的公司，或雖具備前述資質但有證據(jù)證明并未從事過快遞業(yè)務的公司）出具的，如一快達快遞出具的發(fā)貨運單等；
3、賣家提供的商品寄送憑證實際是空包件憑證。空包件是指賣家以不實提升自身銷量、信用為目的而采取虛構商品寄送信息的行為，即賣家自行或通過他人協(xié)助建立虛假的交易訂單，同時，為偽裝該虛假交易訂單的“真實性”，賣家自行或通過他人協(xié)助虛構了商品寄送的信息。
4、其他為通過虛假交易申訴而虛構的憑證。

無

十二、虛假交易行為如何排查和判定？
1.【人工排查及判定】賣家應當按照誠實信用的原則經營網絡店鋪，淘寶在收到投訴、舉報或獲取可信的線索、證據(jù)的情況下，會安排人員對賣家店鋪的涉嫌虛假交易的異常交易情況進行排查。如賣家被認定存在異常交易，賣家必須做出合理解釋和提供相應證據(jù)，否則將被判定為虛假交易。
2.【系統(tǒng)排查】因淘寶的賣家數(shù)量和交易數(shù)量特別巨大，僅通過人工排查無法有效地遏制虛假交易數(shù)量不斷增長的勢頭。基于概率學和大數(shù)據(jù)技術，淘寶研發(fā)了“虛假交易模型”系統(tǒng)，該系統(tǒng)可從交易賬號、商品價格、交易行為、交易資金、發(fā)貨物流等多個維度對異常的交易數(shù)據(jù)進行排查。
3.【系統(tǒng)判定】對于“虛假交易模型”系統(tǒng)排查出的異常交易數(shù)據(jù)，系統(tǒng)會在概率理論基礎上依據(jù)預先設定的邏輯作出是否屬于虛假交易的判定。對于系統(tǒng)判定為虛假交易的行為，除賣家按照以下第6點中的要求申訴成功外，淘寶可以依據(jù)系統(tǒng)判定結論對賣家進行處罰。
4.【判定信息披露】如賣家的某筆交易被人工排查并判定構成虛假交易，淘寶可以視所涉商業(yè)秘密的等級決定是否披露判定的依據(jù)。但是，在系統(tǒng)排查并判定賣家構成虛假交易的情況下，鑒于“虛假交易模型”系統(tǒng)及其算法均為淘寶的核心商業(yè)秘密，淘寶僅需將賣家構成虛假交易的結論通知賣家而無需披露判定的依據(jù)。
5【虛假交易的處理】淘寶應根據(jù)本規(guī)則和其他相關規(guī)則的規(guī)定對賣家的虛假交易行為進行處理，淘寶將在通知賣家構成虛假交易的同時將處理結果一并告知賣家
6.【賣家的申訴】如賣家認為淘寶對虛假交易的判定有誤，賣家可向淘寶進行申訴。申訴成立的條件：舉證證明異常交易是基于真實消費場景和合理解釋異常交易的原因。